SEC 主席计划重构 CAT 监管系统

美国证券交易委员会（SEC）主席 Paul S. Atkins 致信 CAT 运营委员会主席 Robert Walley，计划对综合审计追踪系统（CAT）进行全面改革，调整治理结构、资金来源及运营模式。Atkins 表示，SEC 已通过豁免措施和批准 CAT NMS 计划修订，显著降低 CAT 年度运营成本，并取消个人身份信息（PII）报告要求。尽管如此，CAT 在成本、治理和资金机制方面仍存在根本性问题。为解决这些问题，SEC 于 2026 年 4 月 16 日发布概念征求意见文件，全面审查 CAT 及其他审计追踪系统。SEC 收到数百份反馈，投资者和市场参与者希望 SEC 在 CAT 管理和资金安排中承担更多责任。Atkins 要求 SEC 工作人员提出深层次改革方案，包括探索新的 CAT 资金来源、起草规则提案以撤销第 613 号规则，并评估 SEC 内部资源需求，为未来接管 CAT 治理职责做好准备。此次改革预计将持续至 2027 年底完成。

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